GSK RISK
Asesoría y Defensa en Compliance y Penal Económico.
Asesoría y Defensa en Compliance y Penal Económico.
Estudio jurídico especializado en compliance corporativo, prevención de lavado de activos (UAFE) y penal económico. Acompañamos a empresas y directivos en el cumplimiento normativo de principio a fin: partimos con un diagnóstico de brechas y riesgos (LA/FT/CO), y a partir de los hallazgos diseñamos un manual, una matriz de riesgos y políticas internas totalmente a medida. Implementamos KYC/KYB y protocolos UAFE con sus registros y responsables definidos, y guiamos de manera práctica las fiscalizaciones de UAFE y de la Superintendencia de Bancos. Cuando existe investigación o proceso, asumimos la defensa penal económica con respuesta ejecutiva en 48–72 horas y absoluta confidencialidad. Entregamos todo audit-ready: documentación, procesos y capacitación listos para superar auditorías sin observaciones.
Abg. Juan Pablo Castillo
- Ex-Coordinador General de Prevención – UAFE (2023–2024).
Ex-Fiscal en Delincuencia Organizada y delitos económicos.
Litigante en penal económico y compliance empresarial.
Ponente AML LATAM Summit 2024.
Estudio jurídico especializado en compliance corporativo, prevención de lavado (UAFE) y penal económico.Ayudamos a empresas y directivos a cumplir la nueva normativa: diagnosticamos brechas y riesgos , diseñamos manual, matriz y políticas a medida, implementamos KYC/KYB y protocolos UAFE con registros y responsables, y acompañamos fiscalizaciones de UAFE/Super de Bancos. Cuando existe investigación o proceso, asumimos la defensa penal económica con respuesta ejecutiva en 48–72 h y confidencialidad total. Todo lo entregamos audit-ready: documentación, procesos y formación listos para superar auditorías.
Abg. Juan Pablo Castillo
- Ex-Coordinador General de Prevención – UAFE (2023–2024).
Ex-Fiscal en Delincuencia Organizada y delitos económicos.
Litigante en penal económico y compliance empresarial.
Ponente AML LATAM Summit 2024.
Asesoría y Defensa en Compliance y Penal Económico.
Abg. Juan Pablo Castillo
- Ex-Coordinador General de Prevención – UAFE (2023–2024).
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100% online | Certificado incluido.
Capacítate en tan solo 6 horas
evita sanciones con el curso online
más claro y práctico
del Ecuador.
¿Qué Aprenderás?
- ¿Qué exige la nueva ley y cómo afecta a tu sector?
- ¿Qué se considera una infracción leve, grave y muy grave?
- ¿Cómo identificar señales de lavado de activos y reportarlas a tiempo?
- ¿Cómo evitar los errores más comunes que ya han sido sancionados?
- ¿Qué documentación conservar y cómo prepararte para una auditoría?
- ¿Cómo proteger tu negocio sin caer en burocracia innecesaria?
¿Aprobarías la nueva Ley Antilavado 2025?
Desde julio 2025, no cumplir la nueva Ley Antilavado puede costarte hasta $18,800.
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Contenido del curso
Contexto legal y riesgos de incumplimiento
¿Qué cambia con la ley 2025?
Multas, sanciones y fiscalización real.
Casos típicos de empresas sancionadas.
Obligaciones clave por tipo de empresa
¿Eres sujeto obligado? ¿Cómo saberlo?
¿Qué es un reporte “sin novedad”?
¿Cuándo y cómo identificar beneficiarios finales?
¿Cómo actuar: implementación básica?
Qué debe tener un manual interno. (checklist)
Buenas prácticas de debida diligencia.
Proceso mínimo para evitar multas.
Simulación y sesión práctica
Simulación de detección de operación sospechosa.
¿Cómo llenar el formulario UAFE?
Sesión de preguntas y errores comunes
Expertise legal
Compliance corporativo
Diagnóstico de brechas y mapa de riesgos.
Manual, matriz y políticas a medida.
Oficial de Cumplimiento externo y capacitación.
Prevención de lavado (UAFE)
Reporte mensual (incl. “sin novedad”).
Beneficiario final y protocolos.
KYC/KYB y atención a fiscalizaciones.
Penal y penal económico
Defensa en delitos económicos y LA/FT.
Estrategia procesal y negociación.
Atención urgente a directivos.
Investigaciones internas
Fraude y conflicto de interés.
Preservación de evidencia e entrevistas.
Informe ejecutivo y plan de acción.
Credenciales
- 15+ años de experiencia combinada (Fiscalía, UAFE y libre ejercicio).
- Diseño de 40+ manuales y matrices de riesgo que superaron auditorías sin observaciones.
- Formación de 1.800+ profesionales en programas certificados.
Expertise legal
Compliance corporativo
Diagnóstico de brechas y mapa de riesgos.
Manual, matriz y políticas a medida.
Oficial de Cumplimiento externo y capacitación.
Prevención de lavado (UAFE)
Reporte mensual (incl. “sin novedad”).
Beneficiario final y protocolos.
KYC/KYB y atención a fiscalizaciones.
Penal y penal económico
Defensa en delitos económicos y LA/FT.
Estrategia procesal y negociación.
Atención urgente a directivos.
Investigaciones internas
Fraude y conflicto de interés.
Preservación de evidencia e entrevistas.
Informe ejecutivo y plan de acción.
Credenciales
- 15+ años de experiencia combinada (Fiscalía, UAFE y libre ejercicio).
- Diseño de 40+ manuales y matrices de riesgo que superaron auditorías sin observaciones.
- Formación de 1.800+ profesionales en programas certificados.
Metodología de trabajo.
Diagnóstico: entrevistas, revisión documental y mapa de riesgos priorizado (LA/FT/CO).
Diseño a medida: definición de controles, roles y flujos, con cronograma y KPIs.
Implementación: puesta en marcha operativa y formación breve del equipo.
Acompañamiento: monitoreo continuo y soporte ante requerimientos/fiscalizaciones; si aplica, coordinación con la defensa penal económica.
¿Quien estará al frente de tu capacitación?
Juan Pablo Castillo
Ex-Coordinador General de Prevención en la UAFE (2023-2024).
Diseñó +40 manuales y matrices de riesgo que superaron auditorías sin observaciones.
Ha formado 1 800+ profesionales en programas de capacitación certificados por la Superintendencia de Bancos.
Delincuencia Organizada AML LATAM Summit 2024.
Qué entregas recibes
Documentación, procesos y formación listos para auditoría y operación diaria.
- Manual y Matriz de riesgo adaptados.
Protocolos UAFE operativos: reporte mensual y beneficiario final.
KYC/KYB y registros con flujos y responsables.
Roles, flujos y controles internos documentados
Capacitación + simulacro y informe ejecutivo para gerencia.
Multas de hasta USD 18 800 y cierre temporal
A partir de julio 2025 tu empresa debe cumplir SÍ o SÍ con:
- Reporte mensual UAFE (aunque sea “sin novedad”).
- Beneficiario final en 48 h o multa 40 SBU.
- Manual + matriz de riesgo listos para fiscalización.
Descargar Checklist Gratis
Estructura del Taller
- ¿Eres sujeto obligado? ¿Cómo saberlo?
- ¿Qué es un reporte “sin novedad”?
- ¿Cuándo y cómo identificar beneficiarios finales?
- Qué debe tener un manual interno. (checklist)
- Buenas prácticas de debida diligencia.
- Proceso mínimo para evitar multas.
- Simulación de detección de operación sospechosa.
- ¿Cómo llenar el formulario UAFE?
- Sesión de preguntas y errores comunes.
Preguntas frecuentes
- No reportar una operación sospechosa a tiempo (multa: hasta 40 SBU).
- Olvidar el “reporte sin novedad” mensual y quedar en falta.
- No identificar al beneficiario final de tus clientes.
- Aceptar pagos en efectivo por encima de lo permitido.
- No contar con manual, oficial de cumplimiento o matriz de riesgo.
- La ley ya fue publicada y entra en vigor en julio 2025.
- Cada mes sin actuar te acerca a una multa o una auditoría.
- El sistema bancario ya está exigiendo cumplimiento a sus clientes.
- El curso incluye checklists, formatos listos para usar y ejemplos reales.
- Capacitas a tu equipo y reduces riesgos legales y financieros.
- Qué exige la nueva ley y cómo afecta a tu sector.
- Qué se considera una infracción leve, grave y muy grave.
- Cómo identificar señales de lavado de activos y reportarlas a tiempo.
- Cómo evitar los errores más comunes que ya han sido sancionados.
- Qué documentación conservar y cómo prepararte para una auditoría.
- Cómo proteger tu negocio sin caer en burocracia innecesaria.
- Transferencia bancaria.
- Tarjeta de crédito o débito.
Preguntas Frecuentes
Sí. Asumimos el rol, definimos KPIs, emitimos reportes mensuales a gerencia y damos mesa de ayuda. Onboarding en 5 días hábiles.
Sí. Preparamos checklist de documentos, redactamos respuestas y acompañamos la visita. Entregamos plan de corrección en 48–72 h si hace falta.
Sí. Evaluamos el expediente en 48–72 h, definimos estrategia procesal/negociación y ejecutamos medidas cautelares con compliance correctivo.
Reunión de 30 min.
Propuesta en 24–48 h. 3) Diagnóstico 5–10 días. 4) Implementación 30–90 días según alcance.
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